花旗环球金融被香港证监会罚款3.48亿元：在利便客户社会活动方面犯有严重监管缺失

原标题：美林ING金融被港澳中国证监会索偿3.48亿元：在利便零售商活动方面叛国严重监管缺失

港澳中国证监会主页1月28日消息，港澳中国证监会谴责美林ING金融东南亚地区有限公司并重罚索偿3.4825亿元，原因是该公司在2008年至2018年期间，一直容许其衍生品股票市场业务部辖下多个买入柜枱向该机构零售商披露被严重错误标签的申购意向，并在执行利便买入时向该等零售商作出无中生有陈述。

港澳中国证监会认为，若非美林ING金融在在表面上管控预防措施、监管部门职能和本公司指导方面叛国严重关键时刻及缺失，如此尤其地发挥作用的欺骗行为一定会一直持续。

港澳中国证监会亦认为，美林ING金融的缺失及失当行为可归因于其部分前高级管理人员没有履行他们的指导职责所致。中国证监会稍后会对这些人士展开纪律程序。

美林ING金融已采取而政府步骤及强化预防措施，以辩解和巩固对于申购意向及利便零售商活动的在表面上管控预防措施，包括指派独立咨询该机构，以咨询及验证其管控前提。

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